Στις 23 Μαρτίου 2018 η Πειθαρχική Επιτροπή του Συνδέσμου αποφάνθηκε ότι αποδείχθηκε η ακόλουθη κατηγορία εναντίον του οίκου KYC Management Services Ltd με αρ. Μητρώου E664:
Παράλειψη συμμόρφωσης του οίκου με την υποχρέωση για υποβολή στο ΣΕΛΚ, εντός της ορισθείσας προθεσμίας, της Ετήσιας Έκθεσης Λειτουργού Συμμόρφωσης για το έτος 2015.
Η Πειθαρχική Επιτροπή επέβαλε στον οίκο την ποινή της επίπληξης και καταβολή των εξόδων της υπόθεσης που ανέρχονται σε €200.